第一章 总则 第一条 为了规范“三重一大”决策事项范围、决策行为， 规决策程序，提高决策水平，防范决策风险，结合公司实际情况， 特制定本实施细则。 第二条 本细则所规定的“三重一大”事项，包括公司的“重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排及大额度资金使用。 （一）重大决策事项主要指涉及公司改革发展稳定、重大经 营管理战略、关系员工切身利益，带有根本性、方向性、长远性、全局性、战略性的重大事项； （二）重要人事任免事项是指公司管理权限范围内的领导职务调整等事项； （三）重大项目安排事项是指对公司生产经营和资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的 项目的设立和安排； （四）大额度资金使用是指超过公司或者上级单位所规定的公司高级管理人员有权调动使用资金限额的资金调动和使用。 第三条 公司“三重一大”事项决策遵循以下原则： （一）坚持依法决策。遵守国家法律法规、党内规章制度及公司规章制度等相关规定，保证决策合法合规； （二） 坚持民主决策。按集体决定，按权责决策，充分发扬民主，依据少数服从多数的原则作出决策。对涉及员工切身利益 的重大事项，应当广泛听取群众的意见和建议； （三）坚持科学决策。决策前应充分调研论证，必要时要进 行专家论证、技术咨询、决策评估、公示等程序，提高决策质量， 有效防范决策风险。 第二章 “三重一大”决策事项主要范围 第四条 “三重一大”决策事项必须由党委会、股东大会、 董事会、经理层等有关治理主体集体作出决定。党委会、股东大 会、董事会、总经理办公会根据“三重一大”事项分类、额度等 情形，结合实际确定权责边界和决策范围。 第五条 党委会审议决策事项范围 （一）学习贯彻*****思想，贯彻 执行党和国家的路线方针政策和上级重要工作部署的意见和措 施； （二）党的思想政治建设、领导班子建设、党组织和党员队 伍建设、人才队伍建设等方面的规划和重要活动与创新举措； （三） 公司重要人事任免事项、领导职务调整和重要奖惩。1.公司中层管理人员（含公司总部和权属单位）的推荐、委 派、选拔、任免、聘任（解聘）、交流、考核、奖惩、问责； 2. 向全资、控股及参股企业推荐或委派董事会成员、监事会 成员、经理层人员、财务负责人等高级管理人员； 3.其他重要人事事项； （四）上级单位先优模范的推荐和公司先优表彰的决定； （五）推荐参加上级党代会、职代会的代表等重大事项； （六）公司总部党群、纪检部门及权属单位党群、纪检领导 职务人选配备的动议、提名、选拔、考核、任用； （七）公司及权属单位领导职务后备人选的选拔、培养、考 核； （八）党的纪律检查工作、党风廉政建设和巡视巡察整改工 作的重要事项； （九） 意识形态工作、思想政治工作、精神文明建设和企业 文化建设的重要事项； （十）加强对企业工会、共青团、妇女组织等群团组织，统 一战线、老干部、保密等工作领导的重要事项； （十一）公司在助力龙江振兴、参与社会公益事业以及急难 险重任务中须承担政治责任和社会责任的重要事项； （十二） 其他需要党委会会议研究决定的重要事项。 第六条 党委会前置研究讨论事项范围需要党委会前置讨论把关的事项，主要把关需董事会（执行 董事会）、总经理办公会决策的事项是否符合党的路线、方针和 政策，是否契合党和国家的战略部署，是否有利于提高企业效益、 增强企业竞争实力、是否维护社会公众利益和职工群众的合法权 益。 （一）贯彻党中央决策部署和落实国家发展战略、省委省政 府部署要求，坚持新发展理念，推动企业高质量发展的重大举措； （二）企业发展战略、规划、计划方面的重大事项； 1. 企业经营方针、五年战略规划、三年滚动发展规划、专 项发展规划； 2. 企业年度生产经营计划、投资计划，年度经营目标、资 产负债率控制目标，以及对权属企业经营业绩考核的事项； 3. 企业年度财务预（决）算方案，工资总额预算方案； 4. 企业利润分配和弥补亏损方案。 （三）企业改革的重大事项。 1. 企业在完善现代企业制度、完善国有资产管理体制、发展混合所有制经济及其他方面改革的重大举措； 2. 企业合并、分立、变更组织形式、解散的方案； 3. 需要由董事会、经理层决定的权属企业的重要改革举措。 （四）企业及权属企业资产管理与资本运营的重要事项。 1. 企业增加或者减少注册资本的方案； 2. 企业涉及兼并收购、资产置换、债务重组等资产重组方 面的事项； 3. 企业涉及产权无偿划转、转让、置换的事项； 4. 企业股份制改制，IPO 上市等证券化的事项； 5. 企业股权融资、债权融资、发行债券等事项，单项金额 超过净资产 20%以上的权属企业融资事项； 6. 企业对外担保，及权属企业之间的担保。 （五）企业大额投资、重大项目安排事项。 1.超过净资产 10%以上的固定资产投资、股权投资， 以及非 主业投资、境外投资； 2.单批（多台）购买或处置交易成交金额占各子公司最近一 期经审计净资产 0.50%以上的或单台购买或处置交易成交金额 100 万元及以上的设备，单笔或单项 100 万元及以上的技术引进， 大宗物资采购和购买服务； 3.社会影响较大的工程建设项目的重要事项。 （六）企业大额资金运作事项。 1. 1000 万元及以上的预算内大额度资金的调动和使用； 2. 100 万元及以上超预算的资金调动和使用； 3. 50 万元及以上的对外捐赠、赞助，以及其他大额度资金 运作事项。 （七）企业组织架构设置和调整的重要事项。 1. 企业组织架构设置及调整，部门职责、编制定员的设置 及调整； 2. 权属企业的设立、合并、分立、变更组织形式、解散。 （八）企业重要规章制度制定和修改的事项。 1. 公司章程的制定和修改； 2. 董事会、监事会、经理层及有关专门委员会议事规则的 制定和修改； 3. 企业“三重一大”决策事项清单的制定和修改； 4. 企业重大会计政策和会计估计变更方案； 5. 企业经营管理方面重要规章制度的制定、修改、废止； 6. 董事会授权决策方案。 （九）涉及企业风险管控、安全生产、维护稳定的重大事项。 1. 涉及企业战略、运营、法律等风险管控方面的重大举措； 2. 标的额 500 万元及以上的重大法律纠纷案件、重大诉讼 项目的应对方案； 3. 重大、特别重大事故的处置方案、调查结果、责任追究; 4. 重大、紧急信访维稳事件处理方案及结果。 （十）职工集体合同制定和修订、改善保障民生、困难职工 帮扶救助等涉及职工利益的重要事项，以及需提交职工代表大会 讨论通过的其他重要事项。 （十一）企业考核分配方案、中长期激励计划、员工持股方 案、员工收入分配方案。 （十二） 企业在乡村振兴、改善保障民生、参与社会公益事 业， 以及急难险重任务中须承担政治责任和社会责任的重要事 项。 （十三） 其他应当由企业党委前置研究讨论的重大事项。 第七条 股东大会审议决策事项范围 （一）董事会和监事会的工作报告； （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； （三）公司董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方 法； （四）公司年度预算方案、决算方案； （五）公司年度报告； （六）公司增加或减少注册资本； （七）公司的分立、合并、解散和清算； （八）公司章程的修改； （九）公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公 司最近一期经审计总资产 30%的； （十）股权激励计划； （十一）公司及公司控股子公司的对外担保总额,达到或超 过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保； （十二）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，达到 或超过公司最近一期经审计总资产的 30%的担保； （十三） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （十四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保； （十五） 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （十六）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过 公司最近一期经审计净资产的 50%,且绝对金额超过 5000 万元 以上； （十七） 上海证券交易所或者本章程规定的其他担保。 第八条 董事会审议决策事项范围 （一）决定公司的经营计划和投资方案； （二）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （三）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证 券及上市方案； （五）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、 解散及变更公司形式的方案； （六）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出 售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； （七）决定公司内部管理机构的设置； （八）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理 的提名，聘任或者解聘公司副总经理、总会计师、总工程师、总 经济师、总法律顾问等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （九）制定公司的基本管理制度； （十）制订《公司章程》的修改方案； （十一）管理公司信息披露事项； （十二）向股东大会提请聘用或更换为公司审计的会计师事 务所； （十三） 设立战略、审计、提名、薪酬与考核董事会专业委 员会，并选举其成员，听取董事会专业委员会的工作汇报； （十四） 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十五） 审议批准公司职工工资的分配权； （十六）审议股东大会决策范围以外的对外担保事项及公司 向关联人提供担保的事项； （十七） 审议批准公司在连续十二个月内购买、出售重大资 产涉及的资产（可以是标的不相关项目累计）总额（同时存在账 面值和评估值的， 以高者为准） 占公司最近一期经审计总资产 10%以上不满 30%的事项；成交金额（包括承担的债务和费用） 占公司最近一期经审计净资产 10%以上不满 50%的事项； （十八） 审议批准公司对公司自身项目（指同一项目）投资 （如固定资产和无形资产投资）金额占公司最近一期经审计净资 产 10%以上不满 50%的投资项目； （十九） 审议批准公司对外投资（如股权、债券投资）金额 占公司最近一期经审计净资产 10%以上不满 50%的投资项目； （二十） 审议批准公司与其关联法人达成的关联交易金额 （公司提供担保、受赠现金资产除外）在 300 万元以上的关联交 易事项； （二十一）审议批准公司融资及贷款额度、自身资产抵押金 额占公司最近一期经审计净资产 20%以上不满 50%的事项； （二十二）审议批准交易的发生额占公司最近一期经审计净 资产 10%以上不满 50%的委托理财、委托贷款事项； （二十三）审议批准公司发生交易产生的利润占最近一个会 计年度经审计净利润的 10%以上不满 50%的事项， 且绝对金额超过 100 万元；交易标的（如股权） 在最近一个会计年度相关的营 业收入占最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上不满 50% 的事项，且绝对金额超过 1000 万元；交易标的（如股权）在最 近一个会计年度相关的净利润占最近一个会计年度经审计净利 润的 10%以上不满 50%的事项，且绝对金额超过 100 万元； （二十四）审议批准合同金额达到下列标准之一的特别重大 合同： 1.合同金额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，且绝 对金额超过 5 亿元人民币； 2.合同履行预计产生的净利润总额占公司最近一个会计年 度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元人民币； 3.合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入或营 业成本的 50%以上，且绝对金额超过 5 亿元人民币； （二十五）审批公司提供财务资助、租入或者租出资产、委 托或者受托管理资产和业务、赠与或者受赠资产、债权、债务重 组、签订许可使用协议、转让或者受让研究与开发项目等交易以 发生额作为计算标准，并按照交易类别在连续十二个月内累计计 算额符合购买或者出售重大资产权限的。 第九条 执行董事会审议决策事项范围 （一）听取公司经营管理过程中重大事项的专项报告； （二）提出需经董事会讨论决定的重大问题的方案； （三）提出公司高管人员小额、专项以及特殊性奖励的方案； （四）决定公司内部管理机构的部分调整（两个部门以下）； （五）审议批准公司在境外设立龙建股份有限公司分公司等 分支机构的事项； （六）审议批准子公司选举和更换董事、监事的事项； （七）审议批准公司在连续十二个月内购买、出售重大资产 涉及的资产（可以是标的不相关项目累计）总额（同时存在账面 值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产 1% 以上不满 10%的事项；成交金额（包括承担的债务和费用） 占公 司最近一期经审计净资产 1%以上不满 10%的事项； （八）审议批准公司对公司自身项目（指同一项目）投资（如 固定资产和无形资产投资）金额占公司最近一期经审计净资产 1%以上不满 10%的投资项目； （九） 审议批准公司对外投资（如股权、债券投资）金额占 公司最近一期经审计净资产 1%以上不满 10%的投资项目； （十）审议批准公司与其关联法人达成的关联交易金额（公 司提供担保、受赠现金资产除外）不满 300 万元且占公司最近一 期经审计净资产不满 0.5%的关联交易事项； （十一）审议批准公司融资及贷款额度、自身资产抵押金额 在 5000 万元以上不满最近一期经审计净资产 20%的事项； （十二）审议批准交易的发生额占公司最近一期经审计净资 产不满 10%的委托理财、委托贷款事项； （十三）审议批准公司发生交易产生的利润占最近一个会计年度经审计净利润的 1%以上不满 10%的事项；交易标的（如股权） 在最近一个会计年度相关的营业收入占最近一个会计年度经审 计营业收入的 1%以上不满 10%的事项；交易标的（如股权） 在最 近一个会计年度相关的净利润占最近一个会计年度经审计净利 润的 1%以上不满 10%的事项。 第十条 总经理办公会审议决策事项范围 （一）制定董事会（执行董事会）授权决策事项的具体措施 方案； （二）研究讨论公司年度生产经营计划、年度生产经营目标， 投融资计划等生产经营性指标，并提出意见和建议； （三）研究讨论公司年度财务预（决）算方案，工资总额预 算方案，公司和权属单位薪酬结构和标准调整总体方案，并提出 意见和建议； （四）《公司章程》规定范围内的重要设备和技术引进，大 宗物资采购和购买服务； （五）XXX中标的工程建设项目及社会影响较大的工程 建设项目涉及的重要事项； （六）公司经营管理方面重要规章制度的制定、颁布、修改 和废除； （七）公司中层管理人员（公司总部行政部门正副职和权属 单位经理层）的选拔、聘任（解聘）、交流、考核、奖惩、问责； （八）涉及公司战略、运营、法律等风险管控方面的重大事项； （九）重大法律纠纷案件、重大诉讼项目的应对方案； （十）重大责任事故、公共事件、重大突发事件等的分析调 查与处理； （十一）重大、紧急信访维稳事件处理方案； （十二） 对权属单位经营业绩考核评价等事项； （十三） 公司年度职工培训计划； （十四） 预算内大额度资金的调动和使用； （十五） 超预算的资金调动和使用； （十六） 对外捐赠、赞助，以及其他大额度资金运作事项。 |
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